Bureau van Dijk发布“合规”指南，助力银行及企业规避风险

（2017年7月24日，北京）日前，Bureau van Dijk在全网发布首个“合规”指南——《企业所有权与合规指南》（以下简称“指南”），并同步在中国发布中文版本。与此同时，Bureau van Dijk 亚太区负责人Michael Klentz表示，将整合旗下Orbis、Osiris、Zephyr等多款产品及Catalyst系列解决方案，致力于帮助政府、银行、企业规避“合规风险”，使其得到更为良性的发展。

完善合规风险机制势在必行

全球执法环境日趋严厉，跨境调查越来越常见，并再次强调个人责任。以美国为例，据统计，2016年共对26家企业进行《反海外腐败法》执法行动，处罚罚金高达24亿美元。而伴随国内监察体制改革、《反不正当竞争法》修订草案的推出、以及失信联合惩戒力度的加强，均反映了近年来中国政府及商业组织对“合规”话题的充分重视和理解。

不过，我们发现，具体行业和企业对合规的重视程度仍参差不齐。以银行业为例，过去，商业银行通常把合规风险视同于操作风险，注重在业务操作环节和人员上设关卡，效果并不理想，而操作风险仍然在银行内部大量存在并不断变换手法。简单地把合规风险等同于操作风险的认识并不准确，对于大多数行业，完善合规风险机制势在必行。

Bureau van Dijk希望藉由这次发布，有效帮助中国企业或机构更加清晰地认识和规避合规风险。除了囊括目前合规领域的所有相关词条，“指南”还特别针对“企业所有权”和“第三方”热门话题做了详细延伸。

例如，在企业所有权的研究中，第三方调查十分重要。研究人员需要对第三方或涉及第三方的所有人实施尽职调查，了解其所有权类型及所占股份比例，从而保证交易符合独立交易原则。出于监管或保护自身声誉的目的，合规话题与AML、 KYC、资助恐怖主义、贿赂腐败以及制裁等领域相互交叉，而且这些均涉及到所有权问题。按照复杂性，所有权可依次被分为：直接所有、间接所有、聚合所有权和循环所有权。读者可以此为参考，判定具体实体的所有权类别。对于企业所有权与合规风险这个话题，Bureau van Dijk还制作了系列海报作为背书，该海报现已经被欧洲很多政府，商业银行及企业组织作为重要的风险指南。

垂直于合规领域的数据及定制方案，最大化规避风险

Bureau van Dijk 是全球领先的企业信息和商业情报提供商，产品拥有广泛的公司覆盖面和全面的企业架构信息，能够帮助用户更好的声誉风险，评估公司结构、董事和最终受益人，并可根据自身风险偏好来识别风险，生成全面审核的合规文档。

作为 Bureau van Dijk 的旗舰产品，Orbis企业数据库涵盖全球 2 亿多家公司信息，并拥有全球最强大的非上市公司可比数据资源。基于Orbis 数据库的支持，用户可围绕多种主题进行风险分析，包含：

･国家/地区･行业

･财务信息･公司组织架构与董监高管

･所有权信息与最终受益人･PEP 和制裁名单

･海外资产控制办公室（OFAC）･《外国账户税务合规法案》（FATCA）

除了传统数据类产品，Bureau van Dijk 还推出合规解决方案——Compliance Catalyst。Compliance Catalyst 是一个垂直于合规领域的可定制平台，能够简化KYC 和AML 调查流程，并自动执行受理流程。Compliance Catalyst 的最大优势是能对接用户自有数据并利用到相应研究中，同时实现与工作流的无缝集成，让用户可以：

·对风险进行分级排序，生成临时风险结果

·一次性对整个企业集团进行全面筛查

·定制风险评级应用方式，与组织内部评估模式及风险偏好匹配

·监测目标并自动提醒变化

·自动化执行大量常规风险检查，让研究人员将更多时间用于评估具有更高级别的风险

Bureau van Dijk 中国区首席分析师王韬指出，良好的合规文化包含一整套的制度、方法和工具。除了完善风险评估机制，企业或机构还需建立风险识别体系，并重视早期预警，力求让所有业务均能覆盖风险监控、评估和预警系统，最大限度减少风险的产生。Bureau van Dijk积累的丰富经验和大量案例，相信在今后能为中国更多政府、企业、银行提供优质的数据服务。

有关白皮书内容，可前往CFOinnovation官方网站（直接百度“CFOinnovation”即可）搜索“企业所有权与合规词条 A-Z 索引”进行下载并查看。

关于Bureau van Dijk

Bureau van Dijk是全球领先的企业信息和商业情报提供商，尤其是非上市公司信息和企业层级信息方面的专家。

Bureau van Dijk解决方案包含面向中国、亚太和全球的企业信息和商业情报数据，覆盖全球3.4万多家银行、8万多家上市公司、2亿家非上市公司、超过150万笔并购交易数据、201个国家宏观经济、行业经济和国家风险、运营风险等数据，可以为高校的教学和科研、中国政府、企业走出去、一带一路发展战略提供全面的数据支持。Bureau Van Dijk业务领域包括转让定价、信用风险、合规、销售&市场、企业财务/兼并收购、供应商风险&供应链、数据管理等，可以满足学术及科研、企业、专业服务、政府、金融机构等不同客户群体的数据需求。

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