新三板警示垫资开户 谨防投资者无辜被“套”

证监会表示，各主办券商不得为不符合规定的投资者开户

■本报记者 左永刚

随着新三板的发展，越来越多的投资者将注意力集中到了这一兴市场，其中一些不合格投资者通过个别券商垫资开户跻身其中。9月23日，全国股转系统通过案例向市场警示：“拒绝垫资开户，坚持谨慎投资”。

全国股转系统以案例形式特别提示新三板投资者注意识别交易方式，谨防投资者无辜被“套”，随后还提示市场外虚假宣传诱导投资风险，并且特别提示投资者审慎做出投资决策。

“非合格投资者通过垫资开户需谨慎。”业内人士表示，实际上，新三板的投资者适当性设置是出于保护投资者的目的。新三板市场和主板市场有很大的区别，其挂牌企业以创新型、创业型、成长型中小微企业为主，存在一些有别于其他市场的风险特征，例如：业绩不稳定、经营模式不稳定等问题，因此投资风险明显大于主板市场，认识到这些问题是投资者参与投资的一个重要前提。

《证券日报》记者了解到，2016年3月份至5月份，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，涉及全部从事全国股转系统开户业务的90家主办券商、近4年的全部开户信息、12万个合格投资者账户。经查发现，部分主办券商存在执行全国股转系统投资者适当性管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

证监会新闻发言人强调，投资者适当性管理制度是全国股转系统重要基础性制度，各主办券商务必加强事前审查和后续评估工作，不得为不符合规定的投资者开户。证监会将继续认真落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，严格监管，对投资者适当性管理执行不到位、内部控制和合规管理不完善的主办券商，依法从严查处，促进全国股转系统健康稳定发展。

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